KWINK groep evalueert het vakbekwaamheidsconvenant van de AFM met DSI

Het convenant

Professionals die binnen beleggingsondernemingen klanten informeren of adviseren over beleggingen, moeten aantoonbaar vakbekwaam zijn. Het convenant met DSI biedt hiervoor een praktische route: medewerkers die zijn opgenomen in één van de DSI-registers kunnen daarmee laten zien dat zij aan de gestelde eisen voldoen. De registratie fungeert als ondersteunend middel en is niet wettelijk verplicht. Instellingen behouden de mogelijkheid om de vakbekwaamheid van hun medewerkers ook op andere manieren te onderbouwen.

Het onderzoek

In het onderzoek brengen we in kaart hoe effectief en toekomstbestendig het convenant is, wat ervaringen van beleggingsondernemingen met het convenant zijn en wat mogelijke verbeterpunten zijn. Om tot een zorgvuldig, representatief beeld te komen, zetten we verschillende onderzoeksmethoden in: interviews met stakeholders, een enquête onder beleggingsondernemingen en een analyse van bestaande procedures en documentatie.

KWINK groep voert regelmatig evaluaties uit op het gebied van toezicht. Zo evalueerden wij recentelijk het College voor Toezicht Auteursrechten (CvTA). Ook hebben evaluaties uitgevoerd naar de Autoriteit Nucleaire Veiligheid en Stralingsbescherming, het College Deskundigheid Financiële Dienstverlening (CDFD) en het Bureau Financieel Toezicht (BFT). Neem contact met ons op als je meer wilt weten over onze aanpak of andere projecten.